مستثمر شرس

دبي للخدمات المالية” تتهم “جي إف إس للاستثمار” بمخالفة شروط الترخيص وعقد صفقات مجحفة بالعملاء

08/09/2008

أعلنت سلطة دبي للخدمات المالية عن فرضها لعقوبات بحق شركة جي إف إس (الشرق الأوسط) المحدودة(“جي إف إس للاستثمار”) .

وجاء قرار سلطة دبي للخدمات المالية بعد تحقيق مفصّل في
عمليات شركة جي إف إس للاستثمار تقرر فيه: أن شركة جي إف إس للاستثمار عملت خارج نطاق الحدود المعينة في الترخيص الممنوح لها من سلطة دبي للخدمات المالية، وأن أعمال التجارة التي قامت بها الشركة تضمنت حالات متكررة من سوء البيع بما في ذلك عقد صفقات مجحفة وغير مناسبة ولا تلائم احتياجات العملاء، وفي بعض الحالات ترافق سوء البيع مع سلوك غير شريف ومتعمّد، وأن مجلس إدارة شركة جي إف إس للاستثمار فشل في ممارسة المستوى المطلوب من الحوكمة والإشراف على مديري الشركة التنفيذيين وموظفيها .

وكنتيجة لما اكتشفته سلطة دبي للخدمات المالية، فقد فرضت على الشركة مجموعة من العقوبات التي تضمنت: حرمان أعضاء الشركة من الدخول لمركز دبي العالمي المالي لمدة 5 سنوات، وفرض الغرامات، والتعويض المادي للعملاء الذين عانوا من خسارة مادية كنتيجة لسوء تصرف الشركة .

وقال ديفيد نوت، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية “تلعب سلطة دبي للخدمات المالية دوراً مهماً في الحفاظ على معايير العمل ضمن مركز دبي العالمي المالي . وإن الغالبية العظمى من شركاتنا المرخصة تأخذ مهام حوكمتها وامتثالها للسلطة على محمل الجدّ، وهذا ما ساعد مركز دبي المالي العالمي على أن يبني لنفسه وبسرعة سمعة كبيرة في التميّز . ولهذا فإن خيبة أملنا عميقة بالسلوك غير المقبول لشركة جي إف إس للاستثمار . وردة فعلنا هذه ستوجّه رسالة واضحة وهي أننا سوف نتصرف بحزم مع أية شركة تفشل بالحفاظ على المعايير اللازمة ضمن المركز” .

وأضاف نوت “إن تدخّل السلطة هذا سيضمن أن كلّ مستثمر عانى من خسارة مادية كنتيجة لسوء السلوك هذا سوف يتمّ تعويضه على حساب شركة جي إف إس للاستثمار بالكامل بمبلغ يقرب من 000 .502 دولار (842 .1 مليون درهم) . وهذه نتيجة ممتازة للمستثمرين برأيي” .

وفي ما يأتي تفصيل بالعقوبات المفروضة:

- تغريم ب5000 دولار أمريكي (18،350) درهماً على: ألفريد تانج مدير مرخص - المدير المالي .

وتؤكد سلطة دبي للخدمات المالية أن تانج أكد الاستقالة من منصبه في جي إف إس للاستثمار وتعهد بعدم مزاولة أي عمل في أو له علاقة بقسم الخدمات المالية أو الخدمات المساعدة في مركز دبي المالي العالمي أو إعادة تقديم طلب للحصول على وضع “فرد مرخص” في مركز دبي المالي العالمي .

- الحرمان ل5 سنوات والتغريم ب5000 دولار (350 .18 درهماً) للتالية أسماؤهم:

مايك لونغ (المعروف أيضاً باسم تسز فونغ ديفيد فيريرا لونغ) - المدير التنفيذي، ميرفن فرانسيس- مدير قسم الامتثال للقانون ومكافحة تبييض الأموال، ستيفن تشونغ جا كين- مدير مرخّص غير تنفيذي، عيسى محمد سيف الرواحي- مدير مرخّص غير تنفيذي .

- الحرمان ل5 سنوات والتغريم بمبلغ يتراوح ما بين 000 .3و000 .4 دولار (010 .11و680 .14درهماً) للموظفينالتالية أسماؤهم:

أسعد أبو سمرة، علاء الدين فرحان، فيميل فيريش غوميز، معتز صعب .

وتمنع هذه العقوبات هؤلاء الأشخاص من مزاولة أي عمل في أو له علاقة بقسم الخدمات المالية أو الخدمات المساعدة في مركز دبي المالي العالمي أو الصادرة عنه خلال المدّة المحددة .

ويجب أن يتم تسليم دفعات التعويض من جي إف إس للاستثمار للعملاء الذين عانوا من خسائر مادية نتيجة سوء السلوك وفقا لسلطة دبي للخدمات المالية في وقت لا يتجاوز 30 نوفمبر/ تشرين الثاني ،2008 ويتعهد ألفريد تانج، المدير المالي السابق لشركة جي إف إس للاستثمار بتوفير ما يقارب 000 .502 دولار أمريكي لدفع التعويضات .

وتم تغريم “جي إف إس للاستثمار”000 .25 دولار (750 .91 درهماً) وتعليق عملياتها التجارية التي لن تعاود الاستمرار حتى تقتنع السلطة بأن الإدارة الجديدة قد اعتمدت سبل الحوكمة المناسبة وأنظمة إدارة المخاطر .

وسُجلت كافة العقوبات المذكورة أعلاه على شكل تعهدات جبرية واجبة النفاذ لسلطة دبي للخدمات المالية من شركة جي إف إس للاستثمار ومديريها وموظفيها . وهناك نسخ عن هذه العقوبات متوافرة على موقع سلطة دبي للخدمات المالية .

يشار الى أن شركة جي إف إس للاستثمار مرخصة لتأمين التداول الأجنبي عن طريق الانترنت وتسهيل متاجرة العملاء بالسلع بما يلبي معايير الجدارة لدى السلطة (مستثمرون محترفون) . وتدير منصة التداول الشركة الأم الأمريكية “جي إف إس للاستثمار” . ويملك المستثمرون المحترفون الجديرون تصريحاً مباشراً بالدخول إلى المنصة من خلال اسم تسجيل وكلمة سر خاصين لكي يقوموا بالاتجار على حسابهم الشخصي . ولكن الشركة نفسها، بناءً على الترخيص الممنوح لها، غير مخوّلة بالقيام بعمليات الاتجار بل تتلقى عمولة عن كل صفقة يقوم بها عملاؤها . لذا فالعمل متاح أمام المستثمرين المحترفين الذين لديهم خبرة في السوق، لكنه غير متاح أمام مستثمري التجزئة الذين لديهم اليسير من الخبرة في مجال النقد الأجنبي وأسواق السلع .

وبدأت السلطة تحقيقاتها منذ بضعة أشهر مضت إثر بعض الشكاوى من العملاء . وقد وصلت هذه التحقيقات إلى أن شركة جي إف إس للاستثمار عملت خارج نطاق ترخيصها من خلال العمل مع عملاء تجزئة غير جديرين ومن خلال قيامها بالعمل باسم العملاء، وقد اتخذت السلطة خطوات سريعة لكي تضمن عدم تكرار مثل هذا النوع من المتاجرة .

وأظهرت تحقيقات لاحقة أن موظفي شركة جي إف إس للاستثمار قد أقدموا على أفعال متعمّدة لإساءة سمعة جدارة العملاء بما في ذلك تزييف التفاصيل المتعلّقة بالعملاء . وكانت عملية المتاجرة غير المرخصة تلك التي قام بها الموظفون عملية مجحفة بحق العملاء ولا تلبي احتياجاتهم، وكان سببها الرغبة في زيادة العمولة أكثر من تحقيق ربح للعملاء الذين تضرّر معظمهم مادياً جراء سوء السلوك هذا .



'ط¯ط¨ظٹ ظ„ظ„ط®ط¯ظ…ط§طھ ط§ظ„ظ…ط§ظ„ظٹط©â€‌ طھطھظ‡ظ… “ط¬ظٹ ط¥ظپ ط¥ط³ ظ„ظ„ط§ط³طھط«ظ…ط§ط±â€‌ ط¨ظ…ط®ط§ظ„ظپط© ط´ط±ظˆط· ط§ظ„طھط±ط®ظٹطµ ظˆط¹ظ‚ط¯ طµظپظ‚ط§طھ ظ…ط¬ط*ظپط© ط¨ط§ظ„ط¹ظ…ظ„ط§ط، '

من اخر مواضيع العضو: مستثمر شرس
* الفزعة اخواني عندي مشكلة في الكمبيوتر
* قرض من ابوظبي الوطني او Hsbc
* ماذا فعل بك شهر المغفرة ؟؟